巨无霸百亿国企ETF要上市了:前七大持有人均是上海国企以股票换份额!
2016/8/23 中国基金报

    

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     【导读】首发规模超过152亿的汇添富上海国企ETF发布公告,将于29日在上交所上市。早在该基金募集期间,就有不少上海国企公司先后公告以股票和部分现金替代的方式持有了该ETF基金。

     中国基金报肆柒

     市场高度关注的汇添富上海国企ETF终于要上市了。

     8月24日(基金君发稿的时间是8月23日),汇添富公告,汇添富中证上海国企交易型开放式指数证券投资基金将于8月29日在上交所上市。

     百亿规模ETF上市将会给市场带来新的资金流入,而早在该基金募集期间,就有不少上海国企公司先后公告以股票和部分现金替代的方式持有了该ETF基金,但是从公告中发现,这只是沧海一粟,不少公司和机构早已默默地潜伏在内。

     当然,基金君关注后发现两点,一是除了大多数上市公司热情火爆,汇添富自己也参与了一下,另外就是兰生股份太可怜了。

     机构占比94.75%

     根据汇添富的公告显示,截至8月22日,中证上海国企ETF为152.2亿份,而净值达到1.037元,如此计算,在7月28日该基金成立以来不到一个月的时间内,该基金规模就增长至157.83亿元,增长超过5亿元。

     但最值得投资者关注的是,购买这150余亿元的背后名单终于揭晓。

     一直以来市场都有疑惑,152亿元的ETF基金在近年来已属较大规模,到底是何力量在背后推动,汇添富公告中显示,截至8月22日,上海国企ETF份额持有人户数为10360户,平均每户持有的基金份额为146.91万份。

     而机构投资者持有的份额达到144.21亿份,占到整只基金的94.75%,个人投资者占比仅为5.25%,若不是该基金为跟踪上海国企改革指数的被动产品,按照近期市场的走势,极容易被认为是一只机构定制产品。

     其实在前十大持有人中,也确实出现了机构的身影,第9和第10大持有人分别为中国平安人寿保险股份有限公司-分红-个险分红和东方证券股份有限公司,持股比例也分别达到3.42%和2.96%。

    

     另外在名单中出现的宁波汇盛聚智投资合伙企业(有限合伙)经查是由宁波添富盛汇投资合伙企业(有限合伙)和汇添富资本管理有限公司共同出资成立的,该合伙企业在去年绿地集团的事件中就已经在市场亮相。

     不过有基金公司人士指出,该公司基本上可以算作汇添富基金的孙公司,子公司新规意见稿中已经针对该类公司提出了要求,如果后续遭到清理,汇添富可能面临撤资或是调整股权结构的情况。

     前十大持有人中上市公司持有比例接近7成

     其实该基金在募集期内就受到市场关注的原因不仅是出于规模,更是先后有多家上海国企公司发布公告称已持有该基金。

     在公告中,上海国盛(集团)有限公司以39.35亿份的持股占到了整只基金25.86%的比例,远远超出了其他公司的比例,申能(集团)有限公司、上海城投(集团)有限公司分列二三位,分别持股16.28亿份和15.72亿份,占比达到10.69%和10.33%,这这家公司也是唯一持有占比超过10%的企业,仅这三家公司合计就占到了整只ETF基金份额的46.88%,将近一半。

     不难看到,早在7月29日,上港集团就公告称,公司持股5%以上股东上海城投将持有的3亿股(占上港集团总股本的1.29%)换购上海国企ETF份额。

     7月30日,隧道股份公告称,公司第二大股东国盛集团将所持有的隧道股份约1.57亿股(约占隧道股份总股本的4.99%)换购上海国企ETF。

     隧道股份无疑是最大的赢家,除了第二大股东国盛集团直接用隧道股份的1.57亿股换购的25.86%的ETF份额占比外,前十大股东中排名第7的上海盛睿投资有限公司也持有了5.86亿份的ETF份额,占比为3.85%,而上海盛睿投资则为国盛集团的全资子总司。

     此外,前十大持有人中还包括上海华谊(集团)公司、上海久事(集团有限公司)、上海上实投资发展有限公司,分别持有该ETF14.9亿份、6.83亿份和5.22亿份,占比也分别达到9.79%、4.49%和3.43%。

     这些公司背后同样对应着上海国企ETF标的中的华谊集团、交运股份和上实发展。

     计算后发现,仅上海国企这些公司就共计持有该基金68.44%的份额。

     仔细一想,基金君突然发现,兰生股份呢?那个早早公告进入的兰生股份去哪了?

     相比上述几家上市公司默默地就进入了前十大持有人名单,兰生股份可是在7月19日就已经公告称,以3亿元自有资金认购上海国企ETF。

     3亿元啊,砸下去连个名分都不给,还有没有这么没天理的事啊。

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