ST慧球挑战党和政府权威惹众怒、核发10家新股|证监会例会的大新闻
2017/1/13 中国基金报

    

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     中国基金报 丁汀

     本周五证监会例会内容很充实,具体如下:

     谈ST慧球奇葩议案事件:

     正立案调查,对发现的违法违规行为将重罚

     证监会表示,ST慧球奇葩议案事件是一场闹剧,实质上是挑战监管权威、挑战党和政府权威的行为;把重大政治问题当成炒作的噱头,性质极为恶劣,社会影响极坏。证监会党委对此高度重视,立即开展调查,坚决采取措施,依法严肃查处,维护市场正常秩序,保护投资者合法权益。

     我会已对该公司及相关当事人采取一系列行政监管措施和自律管理措施,并对公司立案调查。目前,针对公司及相关个人的立案调查工作都在有序进行,有的已取得实质性进展。总之,对此案我们将一查到底,不留死角,对于相关违法违规行为将从重处罚,决不姑息,以儆效尤。

     证监会核发10家企业IPO批文 筹资额不超过41亿

     1月13日,证监会按法定程序核准了10家企业的首发申请,其中:

     上交所5家:杭州新坐标科技股份有限公司、安正时尚集团股份有限公司、江山欧派门业股份有限公司、茶花现代家居用品股份有限公司、上海天洋热熔粘接材料股份有限公司;

     深交所中小板1家:高斯贝尔数码科技股份有限公司;

     创业板4家:北京思特奇信息技术股份有限公司、扬州晨化新材料股份有限公司、广东拓斯达科技股份有限公司、上海汇纳信息科技股份有限公司。

     本次将有杭州新坐标科技股份有限公司、上海天洋热熔粘接材料股份有限公司、北京思特奇信息技术股份有限公司、广东拓斯达科技股份有限公司等4家公司直接定价发行。上述企业及其承销商将分别与沪深交易所协商确定发行日程,并陆续刊登招股文件。上述10家企业筹资总额不超过41亿元。

     谈落实发展区域性股权市场

     就国务院常务会议规范发展区域性股权市场一事,张晓军在会上表示,这对有序扩大和更加便利中小微企业股权融资,是推进供给侧结构性改革的重要举措,对完善多层次资本市场体系,使金融更好服务实体经济转型升级,深入实施创新驱动发展战略,促进大众创业、万众创新,具有重要意义。证监会将抓紧制定规范发展区域性股权市场监管规则,做好省级政府的协调和服务工作,保护投资者合法权益,化解风险,促进区域性股权市场的健康平稳发展。

     此外,证监会例行发布会上发言人张晓军表示,近日证监会对7宗案件作出行政处罚,其中包括:1宗信息披露违法违规案,1宗操纵市场案,2宗内幕交易案,1宗短线交易案,1宗中介机构违法违规案,1宗从业人员违法买卖股票案。

     具体如下:

     1、文峰集团信息披露违法违规案,陆永敏等16人被证监会罚232万。

     在2014年文峰股份的股权转让过程中,文峰集团以“左手倒右手”的方式进行转让,由陆永敏向子公司借款来进行股份代持,而上市公司文峰股份对此一直未曾如实披露股份代持事项。证监会决定,对文峰股份及陆永敏等16人共罚款232万元。

     2、盛巍因操控“英威腾”股票获利被没收违法所得,并处以约153万元罚款。

     盛巍于2015年9月9日至14日期间使用其本人账户,利用资金优势,以涨停价大量申报买入“英威腾”股票,拉抬、维持该股股价,随后反向卖出,获利约51万元。盛巍的上述行为违反了《证券法》第77条规定,依据《证券法》第203条规定,我会决定没收盛巍违法所得约51万元,并处以约153万元罚款。

     3、文峰股份内幕交易案涉事者戴国均被没收违法所得,并罚款51.7万元

     文峰股份实际控制人兼董事长徐某江是文峰股份拟向全体股东以资本公积金转增股本这一内幕信息的知情人。在内幕信息敏感期内,戴国均与徐某江频繁联络接触,戴国均控制使用本人账户买入“文峰股份”50,500股,获利约17.2万元。戴国均的上述行为违反了《证券法》第73、76条规定,依据《证券法》第202条规定,我会决定没收戴国均违法所得约17.2万元,并处以约51.7万元罚款。

     4、恒泰艾普内幕交易案涉事者傅哲宽、林芳荔被没收违法所得,并罚款30万元

     恒泰艾普石油天然气技术服务股份有限公司(简称恒泰艾普)董事长孙某文、董事会秘书杨某全是恒泰艾普拟购买新疆新生代石油技术有限公司及其他公司股权这一内幕信息的知情人。在内幕信息敏感期内,傅哲宽与孙某文、杨某全多次联络接触,并与其配偶林芳荔控制使用“林芳荔”账户买入“恒泰艾普”392,083股,没有违法所得。傅哲宽、林芳荔的上述行为违反了《证券法》第73、76条规定,依据《证券法》第202条规定,北京证监局决定对傅哲宽、林芳荔处以30万元罚款。

     5、世茂股份短线交易案涉事者孟洁被处以警告处分

     时任上海世茂股份有限公司(简称世茂股份)副总裁孟洁于2015年6月16日以股权激励股票期权行权方式买入“世茂股份”股票450,000股,2015年6月29日孟洁的个人证券账户累计卖出所持“世茂股份”股票110,000股,盈利约28.8万元。孟洁的上述行为违反了《证券法》第47条规定。经查,上述卖出“世茂股份”股票的决策由孟洁的朋友康某作出,交易由康某具体操作。案发后孟洁已主动将相关收益上缴给世茂股份。同时,孟洁在调查过程中积极配合调查,及时提供相关资料。依据《证券法》第195条、《行政处罚法》第27条规定,上海证监局决定对孟洁给予警告。

     6、瑞华会计师事务因所出具的审计报告存在虚假记载,被罚78万元

     瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)(简称瑞华所)在审计海南亚太实业发展股份有限公司2013年度财务报表过程中违反《中国注册会计师审计准则》要求,未勤勉尽责,出具的审计报告存在虚假记载。瑞华所的上述行为违反了《证券法》第173条规定,依据《证券法》第223条规定,我会决定对瑞华所责令改正,没收瑞华所业务收入39万元,并处以78万元罚款,对签字会计师秦宝、温亭水给予警告,并分别处以5万元罚款。

     7、中信证券曲乐违法买卖股票被罚18万元

     中信证券股份有限公司从业人员曲乐,在从业期间控制使用他人账户买卖股票,累计获利约6.7万元。曲乐的上述行为违反了《证券法》第43条规定,依据《证券法》第199条规定,北京证监局决定没收曲乐违法所得约6.7万元,并处以18万元罚款。

     最后,张晓军强调,上述行为违反了证券法律法规,破坏了市场秩序,必须坚决予以打击。我会将持续对各类违法违规行为保持高压态势,坚持“依法、从严、全面”监管理念,切实保障资本市场稳定健康发展。

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