今年最后一场新闻发布会 证监会公布这些大事……
2018/12/28 22:46:10 中国基金报

    

     中国基金报记者 李树超

     逾期未履行重组业绩承诺、大股东逾期未履行偿还关联方借款、实控人逾期未履行提供无息借款、逾期不缴纳罚没款……这些行为将被重点列入资本市场老赖“限乘限飞”名单。

     在今天证监会举行的2018年最后一场例行发布会，证监会新闻发言人常德鹏发布了3项新闻事件，上市公司信披违法违规被罚，集中部署今年第四批专项执法行动，同时通报了今年证券期货市场特定严重失信人“限乘限飞”的工作情况，基金君整理如下：

     天成控股、ST仰帆信披违法违规被罚

     常德鹏在例行发布会上表示，证监会近日依法对天成控股信息披露违法违规案作出处罚，对天成控股给予警告，并处以40万元罚款，对直接负责的主管人员王国生、马滨岚给予警告，并分别处以10万元罚款，对其他直接责任人员周联俊等3人给予警告，并分别处以3万元罚款。

     证监会发布的行政处罚决定书显示，天成控股在相关资产置换事项的收益确认条件尚不具备的情形下，提前确认了资产置换收益，使其发布的2016年度业绩扭亏为盈公告与实际情况严重不符，存在虚假记载。

    

     同时，证监会依法对ST仰帆(原名为*ST国药)信息披露违法违规案作出处罚，责令ST仰帆改正，给予警告，并处以60万元罚款，对直接负责的主管人员钱汉新等5人给予警告，并分别处以30万元罚款，对其他直接责任人员朱忠良等12人给予警告，并分别处以10万元罚款。

     行政处罚决定书显示，ST仰帆在2012年和2013年年度报告中，将其子公司不应当确认的钢材销售收入纳入其营业收入，导致相关年度报告披露的营业收入存在虚假记载。

    

     常德鹏指出，信息披露制度是资本市场健康发展的制度基石，是维护投资者知情权的重要保障，是推进有效监管的必要抓手，证监会将一如既往地强化监管执法，对各类信息披露违法行为依法查处，进一步夯实资本市场健康发展基础，保障广大中小投资者合法权益。

     背信损害上市公司利益、操纵市场等

     9起重大案件作为今年第四批专项执法行动集中部署

     常德鹏披露的第二项新闻发布，是证监会部署第四批专项执法行动，严厉打击证券市场重大违法行为。

     常德鹏表示，证监会稽查部门近期以严厉打击屡查屡犯、性质恶劣、后果严重的证券违法活动为重点，积极加强与公安机关沟通，全面分析相关案件线索及调查工作情况，在重点分析涉嫌证券违法犯罪线索的基础上，确定了9起重大案件作为2018年第四批专项执法行动集中部署。这批案件涵盖涉嫌背信损害上市公司利益、操纵市场、内幕交易等违法犯罪类型。目前，相关工作已全面展开。

     常德鹏称，下一步，证监会将不断强化与公安机关的执法协调配合，按照优势互补、信息共享、协同推进的工作要求，积极支持公安机关案件侦查，配合公安机关依法追究违法主体刑事责任，坚决打击侵蚀市场运行基础、积聚市场重大风险、群众反映强烈的证券期货违法行为，有力维护资本市场健康稳定发展。

     今年对95名资本市场老赖实施“限乘限飞”

     证监会今天通报2018年证券期货市场特定严重失信人“限乘限飞”工作情况：自2018年6月起，证监会向铁路总公司、民航局报送证券期货市场特定严重失信人95人，分7批在“信用中国”网站进行公示。

     针对社会反响强烈的逾期不履行公开承诺、逾期不履行证券期货行政罚没款行为，证监会会同铁路总公司和民航局，对相关当事人、责任人采取为期一年的限制乘坐火车高级别席位、民用航空器措施(简称“限乘限飞”)。

     从95名严重失信人名单看，有上市公司并购重组相关方逾期未履行重组业绩承诺补偿的，有上市公司大股东逾期未履行偿还关联方借款的公开承诺的，还有上市公司实际控制人逾期未履行提供无息借款公开承诺的。多名证券期货行政违法当事人因逾期不履行行政罚没款缴纳义务，被列入“限乘限飞”名单。

     从实施效果看，“限乘限飞”实施半年来，有37名证券期货行政违法当事人缴纳罚没款近1.5亿元、依法承担违法后果后，从“限乘限飞”名单移除。另有7名当事人在公示期提出异议，经核实有效后，第一时间移除公示，未予启动限制措施。

     常德鹏称，“逾期未履行公开承诺的上市公司相关责任主体被公示惩戒，有利于引导上市公司及其控股股东、实际控制人、法定代表人、主要负责人、重组交易方等主体严肃承诺、诚信守诺。半年来，相关当事人及时履行法定或约定义务的意识明显提升，有效促进了监管公信力、执法威慑力与市场诚信度的提升。”

     事实上，2018年以来，证监会扎实落实党中央、国务院关于社会信用体系建设的部署安排，继续深化依法全面从严监管，积极探索失信联合惩戒新型机制与渠道。

     常德鹏指出，下一步，证监会将密切关注各类群众反映强烈、市场影响恶劣、严重破坏资本市场诚信环境的违法失信行为，针对特定严重失信人提升信用惩戒的针对性与有效性，持续依法惩戒资本市场“老赖”，大力夯实资本市场长期稳定健康发展的诚信根基。

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