全球观 | 美国大转向、全球大失序与中东大乱局
2015/11/27 秦朔朋友圈

    

    

    

     巴黎暴恐、黎巴嫩袭击、马里空袭(其中三名中国人遇害殉职)、俄罗斯客机确认被“伊斯兰国”击落、"IS杀害中国人质”,这已经让包括中国在内的国际社会不得安宁。而24日土耳其击落俄罗斯战机,以及随后俄罗斯的反击,再次让中东乱局进一步复杂化。大多数评论是就事论事的。然而,这其中有没有一条线索,能从全球格局变化的角度,“俯瞰”中东,而不是就中东、论中东?

     金融界和能源界习惯将地缘政治称之为“事件”,关注“地缘政治事件”对资金流向或能源价格的“冲击”。这是一种短期视角,它固然有助于分析短期资金流向或短期能源价格走势,但我们还需要大趋势的判断。

     2013年10月,我与当时的第一财经研究院研究人员们共同撰写了专著《美国大转向:美国如何迈向下一个十年》(陈晓晨、徐以升著,中国经济出版社2014年版)。在书中,我们着重表达了如下逻辑:

     美国正在进入康德拉捷夫周期中的收缩周期,由此产生全面的战略大转向,包括:

     书中认为,美国的战略大转向将引发一系列后果,包括全球秩序的紊乱、各国军备的增加、石油价格长期走低、美元走强,给全球能源投资、地缘形势和通道安全带来不确定因素,全球将因此更加动荡。尤其是美国将战略性地“撤离中东”,并且对地缘政治动荡有更多的容忍度,这样会使得美国对中东失序“作壁上观”,如果不是令其更加恶化的话。一句话,美国大转向将导致全球失序与中东乱局。

     本书完稿两年多以来,各种事态的发展被我们不幸言中。2014年5月本书出版以来,有三件重大事件印证了上述逻辑:乌克兰危机、ISIS崛起和欧洲难民危机。而俄土争端将是这个逻辑的最新进展。

    

    

     “美国大转向导致全球失序与中东乱局”只是一个判断性的大框架。我在此将用这个大框架具体解释当前中东的乱局,这个解释至少包括如下的逻辑链条——

     第一个链条,“山中无老虎,猴子称大王”。美国直接治理下的中东体系解体,导致了中东出现群雄并起逐鹿的局面,尤其是土耳其、伊朗相对崛起,从而使得以色列、沙特、土耳其、伊朗在中东形成均势。然而,这种均势没有导致英国式的“敌人的敌人是我的朋友”,而造成叙利亚式的各方混战——阿萨德、库尔德人、土库曼人(背后是土耳其)、ISIS,“敌人的敌人仍然是我的敌人”。因此,土库曼人在打ISIS和阿萨德,俄罗斯在打ISIS和土库曼人,库尔德人在打ISIS和土耳其人,然后土耳其在背后捅了俄罗斯一刀。

     第二个链条,美国战略性“撤离中东”,将使美国从直接介入中东转向寻求代理人,间接控制局势。在上一个美国的战略收缩周期(1969年-1983年),美国在中东采取的就是“双支柱战略”,即大力扶持沙特和伊朗(当时伊朗的巴列维王朝是美国盟友),顶住苏联压力,并在布雷顿森林体系1.0崩溃后锚定石油-美元体系。现在,美国如法炮制。只不过伊朗早已成为敌国(虽然关系在缓和),沙特在军事上“烂泥扶不上墙”,连个胡塞武装都搞不定。因此,土耳其就成了美国在中东新的倚重对象。如果说乌克兰是美国打入欧俄之间的“楔子”,那么土耳其现在就像是美国战略性撤离后插入中东的一把“尖刀”。这又顺便解释了为什么土耳其最终还是拒绝了中国的“红旗9”,以及他们的“大土耳其之梦”再次兴起。

    

    

     第三个链条,美国不再当“世界警察”,将引发全世界的地区国家自行增加军备,其中尤以中东为甚。在《美国大转向》一书中,我们已经注意到中东的军备增速是全世界最快的,尤其观察到了沙特等海湾国家军备的增加。显然,沙特军备的增加已经超过了防范伊朗的限度。那么,这些钱用在什么地方呢?我们现在知道,某些海湾国家直接或间接支持包括ISIS在内的叙利亚反对派,这已经是公开的秘密,瞎说的实话。

     第四个链条,在强势美元和“能源独立”的助推下,石油供给面松弛,使得国际油价的地缘政治弹性下降,即“战争溢价”降低。在弱势美元下,战争很轻易地推高油价,例如“两伊战争”的爆发和伊拉克战争所造成的那样。但是在强势美元下,战争对油价的推高作用就不明显了,甚至难以抵挡油价跌势。海湾战争发生后,国际油价反而一路从24、25美元走低到当年年底的19美元;而从2014年6月ISIS“建国”到现在,油价反而从100美元左右跌至40多美元。在对中东依赖降低的大势下,“战争溢价”又下降,美国就更加不必担心地缘政治冲击油价——这还不考虑ISIS用极低的价格在向日本以色列供油,进一步打压拉平“战争溢价”。中东打得乱,油价走得稳,一些人认为这是“怪象”,但其实是符合逻辑的。

     第五个链条,中东局势与欧美的资金流向的逻辑发生变化。中东乱局更加冲击欧元而非美元,这使得欧元汇率从2014年夏开始一路走低,更不用说美国战略界还在有意识地利用这一点,加剧欧元区的困境。乌克兰危机、希腊债务危机、难民危机,欧洲的危机一个接着一个,这绝不是偶然的。

    

    

     总有人将战略分析斥之为“阴谋论”,认为不存在一个“美国战略”,美国的对外政策只是若干官僚机构互相博弈的结果,而且与金融也无干。这就是对美国决策过程的无知,也太小瞧美国的战略精英了。

     确实,当我们说“美国”的时候,其实说的是不同的决策体系和一整套官僚系统。然而,即使精确到部门或个人,也应当看到,美国战略精英拥有殊途同归的价值观、受过相似的战略教育、都为美国国家利益服务。他们确实把大量时间用于分析其他部门,不同部门之间确实存在领域交叉,但这本身也是评估美国自身国家利益的过程。我在写作《美国大转向》期间,一直得益于美国国防部一些朋友的帮助。他们对我说,美国国防部也是要评估美联储的政策。因此,虽然不存在一个“上帝”指导美国的大战略,但各个官僚机构的合力也会把美国的战略引向大体相似的方向,虽然其中永远少不了折冲、反复和应付差事。

     俄土争端的发生和发展有很多复杂原因,但全球格局与体系层面的原因是最基本的。其中,唯一的超级大国——美国的战略至关重要。现在,这是一个处于收缩中的、输出全球大通缩的、仍然四处插手的、但并不提供秩序这个“国际公共品”的霸权国。我们可以预测,在这样的国际权力格局下,将会继续发生类似的冲突与动荡。

    

    

     接下来一直到2016年,这种趋势都将持续,对国际资本流向、美元-石油逻辑、美元-黄金逻辑、美元-欧元逻辑都会产生深刻影响。因此,不仅是中东大乱局,更是全球大失序。这同时将为中国担任二十国集团(G20)主席国、推进“一带一路”、促进人民币国际化等带来机遇与挑战。作为投资者,准确把握这个大趋势,将有助于在2016年趋利避害。

    

     (陈晓晨,秦朔朋友圈的一员,曾在《第一财经日报》任资深国际记者和第一财经研究院院长助理。期间与第一财经研究院全体成员一起,共同撰写了《美国大转向》、《世界能源新格局》与《大分化》“三部曲”。现任中国人民大学重阳金融研究院研究员。)

    

    

    

    

    

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