证监会力推私募基金管理办法
2014/2/19 瞭望智库

     瞭望智库获悉，证监会方面正在推动国务院出台私募基金管理法规，目前送审稿已提交至国务院。

     据悉，该法规将基于中国基金业协会对私募基金管理人和私募基金进行登记备案后所提供的基础性信息，对各类私募基金实施监督管理，涵盖私募证券投资基金、创业投资基金(VC)及私募股权投资基金(PE)。在送审稿中，主要对私募基金管理人的登记条件、基金备案、信息披露、从业人员管理等进行了规定。

     为强化对私募基金的有效管理，2013年6月，中央机构编制委员会办公室(中编办)明确证监会负责私募股权基金的监督管理；国家发改委负责组织拟订促进私募股权基金发展的政策措施，会同国家税务总局、国家工商总局等有关部门研究制定政府对私募股权基金出资的标准和规范。

     瞭望智库认为，证监会之所以积极推动国务院层面出台私募基金管理法规，意在提升法律效力，有助协调各部委的联合监管。

     一直以来，证监会作为国务院直属事业单位，尽管履行监管职责时十分强势，但在其他老资格的国务院部委面前却相对弱势，如对于由发改委长期监管的PE/VC，证监会的发言权明显受到影响。对于证监会的积极推动，目前仅保监会态度较为配合。因此尽管该法规的审核及推动事宜已列入国务院工作计划，但能否纳入2014年立法规划还有待观察。

     瞭望智库认为，私募基金的发起、设立、运转和退出都和证监会的职能密切相关。私募基金管理法规如能顺利出台，一是能正式将私募证券投资基金和PE/VC等纳入统一监管框架，有助于规范市场、促进行业发展；二是由于退出机制、退出渠道等问题，近年来PE进入缓慢增长期，该法规出台后，PE的募集门槛可能会降低；三是在证监会希望大力发展机构投资者的背景下，可能会允许PE机构更广泛地进入资本市场，投资于已上市公司股票、债券甚至其他衍生产品。

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