CSIS发布《ITC在保护知识产权方面的作用》
2018/7/13 13:43:56 中科院知识产权信息

    

     2018年6月22日,美国智库战略与国际研究中心(CSIS)发布《美国国际贸易委员会在保护知识产权方面的作用(An Examination of the Role of the ITC in Protecting IP Rights)》报告。研究了美国337调查的历史起源、所做的贡献以及改变,强调了美国国际贸易委员会(ITC)在保护知识产权方面的作用,并针对ITC在经济现代化和知识产权步入数字时代所面临的挑战提出建议。

     337调查面临的政策问题

     报告通过访谈、对话沟通以及数据分析等方式,对当前337调查所面临的政策问题进行了解读分析。

     (1)337调查案件数量稳步增长

     据统计337调查案件基本呈逐年增长的趋势,相关案件数量的增长与高科技产品进口增多有关。

    

     1975-2017年337条款相关诉讼案件量

     电子产品以及其它高新技术产品约占到337调查全部案件的一半,其中,计算机和通讯产品占比27%、电子产品9%、汽车、制造业以及交通运输9%。

    

     337条款相关涉案商品涉及的技术领域

     ITC专家认为涉事案件的增多是现代制造业复杂性增强的必然结果,也是专利权人在复杂的商业环境下,通过专利保护捍卫自身权益的结果。新产品必然撼动旧产品的知识产权,况且生产方式依赖复杂的全球供应链网络。

     (2)337调查过程中的政治化趋势并未增强

     通过统计官方记录在案的美国国会与ITC的信件情况,研究发现过去二十年来,相关官方通信没有显著的增长趋势。专家认为这表明直接来自国会的政治压力并没有太大变化。

    

     1996-2017年国会与委员会之间通信量

     (3)专利流氓的问题有所缓解

     美国贸易委员会将专利流氓(NPE)划分为两类:第一类是专利权人实体没有生产产品但投入大量研发,例如拥有知识产权但未进行生产制造的大型企业、大学、初创公司;第二类是没有产品生产、以专利许可盈利作为基本业务运营的机构。根据统计,自2016年,337调查涉及NPE的案件中,第一类和第二类分别占比4%和18%,涉案量最多的一年达到9件,最近几年第二种类型的NPE案件大量减少。

    

     近十年337调查涉及NPE案件量

     (4)贸易条款修订困难

     修订贸易条款的方式有两种:司法和立法制度。对于诉讼人来说第一种方法过程冗长代价昂贵,且结果存在不确定性;第二种结果也会受到立法程序缓慢和结果不确定的影响。

     (5)337条款对公共利益的考量增多

     委员会主要从以下四个因素考虑公共利益:?公共健康和福利;?美国经济的竞争条件;?在美国直接生产的或者存在竞争商品;排除侵权商品可能会给美国消费产生的影响。

     自2011年以来,委员会开始在启动调查之前收集相关的公众评论。这种变化从最终考虑公共利益更改到启动前考虑公共利益,为委员会整个审查过程提供了更完整的公共利益考虑。

     (6)阳光法案影响沟通的效率

     阳光法案(Sunshine Act)旨在提高多成员联邦机构运作的透明度,该法案要求召开三名或三名以上委员会(法定人数)的会议。法定人数会议要求提前七天发布相关公告,公众参与以及会议记录等也要公开发布,这就使得委员们很难相互讨论案件,即使存在一些变通方式,例如派遣助手,但法案依旧是有效沟通的障碍。有专家认为委员们之间的非正式沟通对委员会决策大有裨益,允许委员讨论案件和分享观点,使程序更合理和充分交流。

     (7)ITC应对当前案件激增的相关资源

     委员会2019年的财政预算高达9300万美元,专家认为委员会的预算可以满足其需求,能够支撑其有效完成任务。委员会的数字化项目337 Info [1]和电子文档信息系统(EDIS)[2]为提高内部工作效率和信息对外开放上发挥重要作用。

     [1] 337 Info创建于2014年,该网站允许公众访问相关人员、安排以及非法或不公平案件的具体信息。

     [2] EDIS是337条款调查相关文件的文档库,在帮助公众信息公开和内部审查上发挥重要作用。

     (8)337条款具体执行情况

     海关和边境保护局(CBP)负责委员会禁令的具体执行。2017年CBP的稽查量同比增长了8%,从2016年的31,560增长至34,143件,总金额约为1.2亿美元,相比2016年略有下降。2017年,CBP完成了115项排除令执法行动。在过去的10年里,稽查量几乎每年都大幅增长。

    

     2007-2017年CBP执行委员会案件数量

     智库意见和建议

     CSIS建议从以下几个方面捍卫专利权人的利益:

     (1)进一步密切专利与国内行业需求之间的联系。许多诉讼是由非执业实体(NPE)提起的,NPE围绕购买和主张专利建立商业模式。“密切联系”关系到提高知识产权侵权索赔标准,以减少价值低的NPE案件。

     (2)就阳光法案的解释与实施进行重新评估。报告认为阳光法案要求委员会专员之间的所有沟通必须对公众开放,并提前一周公开,限制了委员会的工作效率。更加非正式的沟通将使委员会能够更快地分享案件信息,以缩短处理时间。

     (3)呼吁国会全面澄清当前“贸易条款”的含义。专家认为美国国会应该受到挑战,将某些形式的数字数据纳入在贸易条款内,呼吁重新界定“贸易条款”的含义。同时也认识到定义修订是一个复杂的问题,有可能会给数字服务提供商带来很大的负担。

     (4)建议继续坚持目前“公共利益”的范畴和含义。报告认为目前对公共利益的定义足以保护美国经济和消费者,但不能过分干涉专利权人的财产权。该定义也不鼓励对公共利益的解释政治化,为委员会提供了足够的灵活性和自由裁量权,有效保障其工作效率。

     张 娟 检索,侯雪婷 编译, 李姝影 校译

     来源:https://www.csis.org/analysis/intellectual-property-and-international-trade-commission

     原文标题:Intellectual Property and the International Trade Commission

     检索日期:2018年6月29日

    

    

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