【揭秘】证监会再出手！这3个人被罚了1.4亿...
2017/9/29 央视财经

    

    

    

     恒康医疗内幕交易案是一个典型的案中案，最终证监会认定的罚没款项总额超过1.4亿元，是近年来罚没金额较大的内幕交易案之一。

     “案中案”筛查 浮出恒康医疗内幕交易

     2015年，证监会上海专员办在对蝶彩资产、谢风华等利用“伪市值管理”信息操纵恒康医疗股价调查期间，由于高度怀疑有人通过二级市场账户帮助拉抬恒康医疗股价，调查组随后要求深圳证券交易所利用“大数据”系统协助筛查涉案期间二级市场账户交易情况。

    

     证监会调查人员：发现了刘岳均王国祥薛兵元作为内幕信息知情人有利用上述几个账户内幕交易恒康医疗股票的这么一种行为。

    

     调查人员发现，2013年1月，恒康医疗在与成都平安医院实际控制人刘岳均签署收购协议后，又经刘岳均牵线搭桥，恒康医疗分别与健顺王投资、王健忠达成收购资阳医院、德阳医院、蓬溪医院的意向，并由恒康医疗对外公告。

     而在此内幕信息敏感期内，刘岳均作为上述收购事项的介绍人、知情人，薛兵元作为健顺王投资股东、资阳医院监事，以及王健忠妹妹王国祥，利用知悉的内幕信息，通过不同账户交易恒康医疗股票。

     证监会调查人员：刘岳均在本案中是交易金额最大，获利也是最大的这么一个人员。最终总的交易金额达到了1.26亿元，最后在内幕信息敏感期结束，内幕信息公告公开之后开始不断地卖出，最终证监会认定了刘岳均获利的金额达到了3395万元。

     蛛丝马迹露破绽 涉案三人被罚没超1.4亿元

     内幕交易最大的特点就是具有高度的隐蔽性，面对涉案人员的百般狡辩，证监会调查人员又是如何找到证据揭开案件迷雾的呢？

     调查人员透露，一些涉案人企图多次以“当时医疗板块涨得不错，恒康医疗的独一味药品具有唯一性”等借口辩解搪塞，坚决否认利用内幕信息交易股票。但调查人员还是发现了内幕交易的一些蛛丝马迹。

    

     证监会调查人员：有一个细节就是薛兵元的证券账户在2011年7月，到2013年6月，他买恒康医疗之前，账户总共只有6分钱，也就是在前两年他是没有证券交易的。在突然买恒康医疗之前，转入了大概260余万元资金，这也是他交易的一个异常。

     此外，当调查人员询问买入股票的原因时，有的涉案人则对买入公司股票的业务都不知是什么。

     证监会调查人员：当我们调查问她(王国祥)为什么买恒康医疗的时候，她简单说是看好，我们说你是怎么看好的，你知道这家恒康医疗公司是做什么的吗，她说我不知道。

    

     证监会最后认定，刘岳均、王国祥、薛兵元三人实际操纵9个证券股票账户，在内幕信息敏感期内累计净买入恒康医疗股票546.61万股，涉及成交金额达1.46亿元，非法获利3541.33万元。依据《证券法》相关规定，对上述三人给予没收违法所得以及三倍的罚款。

    

     丁德应 上海市律师协会证券业务研究委员会主任：中国证监会主动对内幕交易亮剑，促使了市场主体的守法合规经营，最终保护了投资者合法权益，切实维护了证券市场秩序。

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     来源：央视财经《经济信息联播》(记者 孟祥普 刘军)

     本文编辑：张婷敏

    

    

    

    

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