上交所说No！科创板上市委首例否决！
2019/9/6 13:54:44 董秘第一圈

     来源：梧桐树下V

     作者：梧桐小编

     科创板上市委首例否决终于来了!

     9月5日，上交所科创板上市委员会否决北京国科环宇科技股份有限公司的IPO申请，这是科创板上市委自2019年6月5日第一次审核会议以来21次审核会议首次否决。对此否决，上交所专门发文解释。

    

     科创板上市委会议对北京国科环宇科技股份公司提出问询的主要问题有如下3个：

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

     针对国科环宇被否，上交所表态把好市场“入口关”

     根据相关制度安排，上交所在科创板申报企业发行上市审核中，需要基于科创板定位，审核并判断发行人是否符合发行条件、上市条件和信息披露要求,《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》规定，发行人在科创板发行上市应符合的发行条件，包括业务完整，具有直接面向市场独立持续经营的能力；会计基础规范，内部控制制度健全且被有效执行等。

     这些发行条件的理解和执行，需要结合发行人通过信息披露等方式呈现的事实情况予以把握，终止国科环宇发行上市审核，是根据发行人在招股说明书和审核问询回复中披露的情况，对发行人的业务独立性和会计基础工作规范性等事项作出审慎判断后形成的决定。

     国科环宇是科创板试点注册制以来，出现的首单因不同意发行上市申请而终止审核的情形。此前已有8家科创板申报企业经过一轮或多轮问询后主动申请撤回发行上市申请被终止审核。按照注册制下科创板发行上市审核既有规则和程序，无论是审核同意还是不同意发行上市，或者因主动撤回等原因终止审核，都是审核中的正常现象。

     上交所将继续沿着市场化和法治化方向，坚守科创板定位，落实好以信息披露为核心，落实好科创板发行上市中包容性制度安排。

     同时，充分发挥公开化问询式审核在提高发行人信息披露质量、中介机构执业质量重的应有作用，把好市场“入口关”，这是注册制下，上交所依法履行发行上市审核职责的现实要求。

     北京国科环宇科创板上市申请4月12日获得受理。公司拟募集资金3.32亿元。保荐机构为中泰证券，法律服务机构为北京君合律师事务所、审计机构为瑞华。

     北京国科环宇前身有限公司成立于2004年11月，2018年12月28日整体变更为股份公司。公司控股股东为北京空应科技发展有限公司，公司实际控制人为中国科学院空间应用工 程与技术中心。

     据招股书披露，公司是一家航天关键电子系统解决方案提供商，是我国载人航天、北斗卫星导航系统、高分辨率对地观测系统等国家重大科技专项关键电子系统的核心供应商。2016年、2017年、2018年及2019年上半年，公司实现营业收入分别为6311万元、12628万元、18706万元及2741万元，扣非归母净利润分别为-1828万元、395万元、2057万元及-1824万元。

    

    

    

     公司募集资金用于以下3个项目：

    

     科创板上市委总共举行了21次审核会议，通过了46次公司的科创板IPO申请，北京国科环宇是第一家被科创板上市委否决的。

     此前的恒安嘉新(北京)科技股份有限公司科创板申请在2019年7月11日获得科创板上市委审核通过，但在8月30日被证监会不予注册。

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