高校专业化技术转移机构建设的探索实践
2017/12/15 北京高精尖科技开发院
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文：莫剑英
来源：上海技术转移
高校作为国家创新体系的关键主体，在加速科技成果转化过程中发挥着重要作用。由于高等院校的主要功能是培养人才，创造知识，传承传播文化，在科技成果转移转化方面，存在方方面面的不足，本文从高校内部建立专业化的技术转移机构出发，探索高校技术转移体系的建设，促进高校科技成果的转移转化。
高校作为国家创新体系的关键主体，在加速科技成果转化过程中发挥着重要作用。推动高校科技成果转化需要两方面的政策推动：一要“松绑”，即在法律框架内下科技成果的处置权和收益权，提高高校科研人员转化成果的积极性；二要“对接”，即帮助缺乏企业家知识和背景的高校研究人员成功实现成果的商业化，这就需要建立高效的技术转移体系。从目前情况看，“松绑”的政策相对较多，“对接”的政策尚需进一步加强。
一、制约高校科技成果转化的主要因素
1.科技成果供给方转化动力不足
从科技成果转化收益中取得合理的经济利益，是高校教师增强研发能力以及维持发展的主要资金来源，也是对教师依据市场需求进行研发活动的激励。但在实际运作中，往往是科技成果转化取得了经济效益，但作为科技成果供给方的教师却难以取得合同约定的经济利益，科技成果持有人的利益得不到保障，挫伤了高校教师产学研合作的积极性。其次，科学研究不是高校教师唯一的职责和使命，因此就不会是教师唯一的生活来源，所以虽然高校教师拥有大量的科技成果，但迫于生存压力主动与企业合作的动力相对较小。
2.科技成果需求方引进技术动力不足
对利润最大化的追求是企业成果转化的内在动力，企业应该是成果转化的主体。但由于我国社会主义市场经济体制正处在建立和完善的过程中，企业的市场经济主体地位尚未完全确立，企业普遍缺乏长远的发展规划，一些企业经营者观念陈旧，没有真正把科技作为生产力的第一要素，注重眼前利益，其发展普遍存在比较明显的短期行为。其次，由于科技成果转化投入较大，同时伴有较大的风险，企业经营者往往对转化投资较大的主体技术犹豫不决，造成了科技成果需求方潜在市场大而现实市场小的局面。
3.科技成果本身存在缺陷
高校普遍缺乏中试基地，大部分科技成果只是处于实验室阶段，还不成熟，应用于生产实际或形成产业有一段距离，部分成果在转化过程中，由于研究的不完善，造成失败，影响了企业对科技成果的信心，企业出于规避技术风险的考虑，不愿引进或投资这类科技成果。高校项目经费很大部分来自上级主管部门，结果造成基础理论研究多，应用与实验发展研究少，也导致了高校的科学研究与生产实际相脱节，大量科技成果因没有应用对象和形成产业化的条件，或者是实用性不强无法直接应用于生产，造成我国高校每年完成的科技成果虽然数以万计，但生产中急需技术却严重短缺的局面。
二、促进高校科技成果转化专业化机构建设途径
专业化技术转移机构建设，特别是建设一支精干的技术经纪人队伍，是推动高校科技成果转化的重要突破口。
1.高校技术转移工作需要专业化技术转移机构承担
科技成果的商业化不是一般科研人员的专长，也不应是其核心使命，高校科研人员难以同时承担基础研究和成果转化两大重任。以往高校和科研院对企业进行科技成果转化输出的过程大多依靠政府工作人员，而且技术交易具有复杂性和延时性，供需双方缺少有效的沟通机制，就要求中间人具备广博的科技知识和大量的精力，将专业性非常强的科技成果术语转化为通俗易懂的语言，让企业更容易理解所要转化成果的创新性、技术关键点，同时再将企业技术需求用专业化的语言进行提炼总结，反馈给技术提供方。技术经纪人就是一道架在科研机构与企业之间的桥梁。随着大学与产业间互动的日益频繁和技术创新市场导向机制的强化，高校技术转移工作的专业性和复杂性也越来越强。如，技术转移过程中的专利价值评估、商务谈判、孵化合作及利益分配都涉及大量经济和法律事务，还需处理好不同主体间的复杂社会网络关系。因此，高校技术转移工作应由专业化的转移机构来负责。
2.提升高校技术转移机构专业性
要解决高校技术转移工作中的一系列问题，必须加快发展专业化的技术转移机构。除了社会化、商业化的转移机构外，高校自身也应建立更加专业化的技术转移体系，以实现科研成果和产业部门的有效对接。这既是我国高校提升成果转化效率的现实需求，也是发达国家中创新成效卓著的大学所共有的经验。国外创新活跃的大学均有高效的技术转移机构，通过发展专业化的技术转移体系，充分发挥了知识创造和知识扩散的双重优势。美国斯坦福大学和以色列理工学院就是其中的佼佼者，其主要经验包括四个方面。
一是给予技术转移机构充分的权限，作为大学知识产权资产经营的主要平台。斯坦福大学的技术许可办公室(OTL)属于校内专设机构，以色列理工学院的Technion TechnologyTransfer 公司(T3)是独立于大学行政架构之外的营利性组织。虽然组织性质不同，但二者均享有所在大学全部知识产权的独占性经营权利，并拥有较高的自主权，包括财务、运营和人事。它们的目标都致力于加强大学与产业界联系，并引导科研与产业需求的互动，让更多的企业(尤其是中小企业)和全社会受益。
二是拥有一支精干的专业人才队伍。OTL 和T3 公司均已发展多年，虽然机构规模并不大，但都拥有一支精干的技术经纪人队伍。他们大多既有扎实的技术背景，也有丰富的商业经验(如高技术创业经历)，且都拥有科学、工程或管理相关的高阶学位。技术经纪人是机构的核心资产。他们在专利管理和商务谈判上能力最为突出，专门负责专利营销和许可谈判，能够胜任一项技术从披露到转让的全过程，并能与发明人、企业、律师以及政府官员进行高效沟通。
三是重视专业化管理和持续的经费保障。OTL 和T3 的运营都坚持市场化导向，既有严格的管理制度，又有灵活的经营策略。如，任何一项专利的对外许可(竞标)的决策权只属于技术经纪人，发明人不得直接参与许可谈判及后续协议；若是创立新企业，发明人也不得直接参与经营，只能通过提供咨询服务或以非管理职位间接参与。又如，机构通常很早就会主动接触有转化潜力的成果发明人并广泛推介，同时只在有企业愿意接受许可后才帮助申请专利，转化方式也会综合考虑技术经济特征、发明人倾向和企业意向。OTL 和T3 都采取自收自支模式，拥有相对独立、可持续的财务预结算系统。它们的年度经费预算主要从转移收入中按规定比例提取，也会适当引入外部投资(如风险基金)。
四是建立多方共赢的利益共享机制。OTL 和T3 在成果转化收益的分配政策上略有差异，但都注重合理性，也注重对各相关主体的激励。既给予发明人相对较高的奖励比例，又保证院系、大学和转移机构能获得一定收入，用于补充科教经费和资助专利经营，体现多方共赢的分配关系。如，OTL 从每年特许权使用费中提取15%后，对发明人、院系、学校实行“三三三制”(即各获1/3)。T3 公司分配的总收益来自转化企业按约定比例(0.4%—6%)的销售提成，之后发明人获得约40%的现金收益，大学和实验室分获40%和20%的收益，T3 自身则从大学所获收益中分享一部分(约60%)。
三、上海海事大学专业化转化机构的工作实践
上海海事大学技术转移中心(以下简称“中心”)由上海市教委批准发文，经校办公会决定，由校产业办落实技术转移中心的建设工作，并于2013年12月正式注册成立上海海大技术转移有限公司。上海海事大学授权上海海大技术转移有限公司统一管理产学研服务平台和经营学校的科技成果对外投资形成的资产。组织和集聚学校科技成果创新资源，承担知识服务社会、科技成果转移转化、创新创业人才培养的工作职能，又是面向企业和社会需求，推进技术转移和实施产业化运作的专业化机构。目前服务团队持有技术经纪人证书6人，且每年计划培养2名技术经纪人。
作为上海海事大学专业化的技术转移机构，学校授权上海海大技转公司全权代表学校开展科技成果处置工作，含许可、转让、技术持股等经济活动。我们探索了的“先奖后投”科技成果转化模式，即在项目公司成立之前学校完成对科研团队的股权奖励并在公司章程中体现。上海海大技术转移有限公司代表学校持有技术股份，在后续的程序中，知识产权权属可直接由学校变更到新成立的项目公司。该模式是上海高校科技成果转化落地的首例。
此次学校第一个试点项目的成功落地，将形成灯塔效应，激励一线的科研老师，更加注重科研成果的转化，促进高校科技成果的转化。高校技术转移机构的专业化能力提升，将促进高校科技成果对接市场，帮助老师获取市场需求信息，推进科研成果转化，进一步推动高校科研成果的产业化、市场化、商业化。
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