被批判的“资本主义”究竟是个什么东西？
2017/8/12 思想潮
资本主义，一个充满争议的概念和现实。从诞生的那一天起，资本主义的成长就伴随着对它尖锐而严厉的批判。
尽管专著和论文已如汗牛充栋，人们对资本主义的定义、历史和未来，仍充满激情地交锋辩论，至今无法达成共识。
很多时候，它依然属于某种片面表述里的模糊概念，可以被神化或扭曲。无论是其批判者还是捍卫者，过度简化处理资本主义的现象都比比皆是。
每一位经典作家在他的浮雕作品上刻画出资本主义的一个侧面，读者需要也只有从这些不同的侧面才能把握资本主义的实质。
柏林洪堡大学终身教授于尔根·科卡著作《资本主义简史》(徐庆/译)以极为精炼的语言，介绍了资本主义几百年的发展历史、它对人类文明的贡献以及带来的苦难，相信这本大家写的小书将为读者提供考察资本主义的启发性视角，并有助于人们深入思考当今世界所面临的价值和道德问题。
昨天，思想潮分享了著名经济学家许小年教授为该书中译本所写的序言《颂扬与怨恨中的飞跃》一文，莫名其妙因为“经用户投诉”被小怪兽吃掉消失了。看不出这篇文章哪里违规，小编已经向微信平台提交申诉。想阅读该文的朋友可以通过《资本主义简史》这本书(国内公开出版，见文末)阅读。
冷静地说，对于任何事物，不管你是要批判它还是赞美它，首先应该认识它，而非仅凭主观就捧上天或扼杀它。
今天分享的是《资本主义简史》中的一节(省略了注释)，仅为读者诸君提供一个认识它的视角。新经典为思想潮供稿，上标题为编者所拟。
一个疑难概念的诞生
“资本主义”是一个有争议的概念。许多学者避免使用它。他们认为这个概念太容易引发争论，因为它最初是被用作批判的概念，也一直被这样用了几十年。人们对这个概念的理解各不相同，甚至经常不加以定义地使用它。它内涵多样、界限模糊。我们是不是应该索性放弃这个概念，转而使用“市场经济”等说法？
另一方面，许多卓有影响的社会和文化学者对资本主义的研究做出了不少重要贡献。在冷战——它也是一场关乎核心概念的交锋——结束二十五年之后，“资本主义”概念完全回归到了学术话语当中。
2008年以来的国际金融与债务危机使得人们更愿意以批判的态度研究资本主义。其后美国高校涉及资本主义历史的课程数量猛增，标题中含有“资本主义”的书籍和论文增多。在欧洲，这个概念同样前所未有地受到关注——尽管讨论者多为记者、社会学者和文化学者，而不是经济学家。但是如果要使用这个概念，我们就必须了解它的历史并对它进行严格定义。
除了偶尔被人使用，“资本主义”这个名词直到十九世纪下半叶才正式进入法语、德语和英语，但是“资本”和“资本家”的概念早已惯用。以德语为例：德语里“资本”的概念来自商人的行话(最晚在十六世纪初就很常见)，后为出现在十七、十八世纪的社会和经济科学中的术语。它最初指(用于投资和借贷的)货币，后来指由货币、物品的货币价值、商业票据、商品和生产设备构成的资产，其关键是“要用于盈利”(1776)，而不是用于消费或被积蓄起来。
十七世纪以来，“资本家”指的是“占有资本的人，他们拥有现金和大量资产，可以靠盈利(指利息)和租金生活”。更确切地说，人们用“资本家”称呼商人、银行家、收租者和其他放贷者，也就是“用资本做生意或搞投机”(1717)的人。同时，“资本家”还可以指所有“把用于必要消费之外的劳动和收入的剩余部分积累起来，重新用于生产和劳动”(1813)的谋生者。
从十八世纪晚期开始，人们越来越明确地区分资本家与劳动者，后来更是把他们对立起来，资本家被称作“雇主阶级(商人雇主、工厂企业家和商人)”，他们不靠工资或租金，而是靠利润生活(1808)。此时，这一概念已带有明显的阶级社会色彩。在随后的几十年里，贫困现象更为普遍，1848年至1849年爆发了革命，连德国都实现了以工厂生产和雇佣劳动为特征的工业化，于是“资本家”概念的阶级社会色彩变得愈发浓重。直到十九世纪初，学者的研究材料还主要来自率先开始资本主义工业化的英国。
“资本主义”此前只会偶尔被人使用，并未进入日常用语，这个名词正式进入法语和德语的时间分别是十九世纪中期和十九世纪六十年代以后，进入英语的时间还略晚一些；在这一时期，它首先反映了对阶级社会的批判。1850年前后，社会主义者路易·勃朗将资本主义斥为“以排挤他人为前提的个人占有资本”。
1851年，蒲鲁东批评巴黎的地产市场是“资本主义的堡垒”，他提议采取措施以限制租金过高和投机行为。1867年，“资本主义”被一部重要的法语词典作为新词收录，参考蒲鲁东的观点，它被定义为“资本或资本家的权力”。1872年，德国社会主义者威廉·李卜克内西谴责了“资本主义的暴力”，说它“在工业的战场上”制造灾难。
至少在德国，“资本主义”概念很快就不再只被用于批判，而是拥有了更丰富的内涵。尽管卡尔·马克思很少使用“资本主义”这个名词，但他在十九世纪五六十年代撰写了大量影响广泛的讨论“资本主义生产方式”的著作。对国家社会主义理论有好感的经济学家洛贝尔图斯在1869年断言：“资本主义已经成了一种社会制度”。1870年，持自由保守主义观点的国民经济学教授谢夫莱出版了著作《论资本主义与社会主义——尤以商业和财富形式为重点》。
谢夫莱在书中深入讨论了雇佣劳动与资本的对立。他建议国家应为缓和这类冲突而进行改革。谢夫莱将“资本主义”定义为一种由追求最高利润的“企业”资本家领导的国内和国际生产体系。“社会主义者是对的”，他还写道，“他们宣称当前的经济带有资本主义生产模式的特征，也就是资本主义主导”。
《迈耶百科词典》在1876年首次提到“资本主义”时参考了谢夫莱的说法，但此时“资本主义”还只是“资本”词条下的一部分。直到1896年，这部影响广泛的辞书才第一次拥有了独立的、有详细释义的“资本主义”词条，它的释义是：“与社会主义或集体主义对立的资本主义生产方式的名称”。
1902年，维尔纳·桑巴特的巨著《现代资本主义》出版了，该书为普及资本主义概念做出了巨大贡献。之后，研究资本主义的理论、历史与现状的社会科学和历史学著作数量迅速猛增，其中很大一部分都述及桑巴特的思想。尽管桑巴特认为自己的作品是对马克思著作的延续和补充，实际上，他强调企业和企业家的作用，形成了关于“资本主义精神”的独到看法，研究内容上及中世纪中期的意大利，其作品的广度远远超过了马克思。
在英国，人们在1851年就听说过资本主义，但是直到十九世纪八十年代之后，人们才开始不情不愿地普及这个概念，费边社对它尤为熟悉。约翰·A·霍布森出版了一本讨论“现代资本主义的进化”的著作，以工厂制度的兴起为主题。1910及1911年版的《不列颠百科全书》首次提到了“资本主义”(仍在“资本”条目下)，1922年版的《不列颠百科全书》有了独立的“资本主义”条目，它的定义是“私人占有生产资料的制度”，生产资料的所有者为了生产而雇用经理和工人。
“资本主义”概念在美国的接受史和它在英国的接受史相近。有证据表明，在记者和学者熟悉它之前，激进的工人阶级组织就已经知道了这个概念。托斯丹·凡勃伦属于第一批使用这个概念的美国学者，他在1914年的著作《工艺的本能》中提到了它。凡勃伦沿用了欧洲学者的观点，强调资本主义的历史要远远长于工业化的历史，十五和十六世纪的手工业体系、贸易和金融业务是资本主义的温床。但是他提出：“发达的机械技术将资本主义推向了成熟，资本主义的成熟离不开发达的机械技术。”
个人产权的确立；货物、劳动、土地和资本在市场上转化为商品；价格机制和竞争；投资、资本和盈利；有权力的资产者和附他人、无资产的雇佣工人之间的差距；资本和劳动之间的矛盾；不断增长的不平等；工厂制度和工业化的生产——以上要素的各种结合体就是第一次世界大战前“资本主义”定义的主要组成部分。学者一般用资本主义指代一种经济行为或经济制度，有时也会特别关注它的社会与文化影响。
总之，资本主义概念诞生于批判精神和比较视角。人们通常用它来表达自己对所处时代的看法，人们觉得这个时代明显不同于过去的时代，它新颖而现代。还有一些人使用资本主义概念是为了将现状和理想与现有的社会主义萌芽做比较。“资本主义”概念产生于人们对现状的批判：人们或者美化记忆中的古代，或者憧憬更美好的新制度，也就是资本主义的竞争对手——社会主义制度。资本主义概念也是科学研究的对象。双重功能让一部分人觉得这个概念很可疑，却也让另一部分人对它更感兴趣了。迄今为止，资本主义概念的双重功能可能相互排斥，也可能互不影响。
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